お取引についてABOUT DEALINGS

金融商品仲介業に関する明示事項 SPECIFICATION MATTER

弊社は、お客様とお取引するにあたり、金融商品取引法第66条の11、および第66条の13に基づきまして、下記のとおり明示いたします。

1.所属する金融商品取引業者の明示

株式会社 SJ アドバイザーズ(関東財務局長(金仲)第 695 号)は、株式会社証券ジャパン(関東財務局長(金商)第 170 号)を所属金融商品取引業者とする金融商品仲介業者です。 弊社は、株式会社証券ジャパンと「金融商品仲介業に関する業務委託契約」を締結し、金融商品仲介行為を行う者であり、株式会社証券ジャパンに雇用された外務員ではありません。

2.お客様のお相手となる金融商品取引業者の明示

お客様のお取引の相手となる金融商品取引業者は、株式会社証券ジャパンです。

3.金融商品仲介業の業務及び代理権がない旨

弊社は、金融商品仲介業として、以下の業務を行います。なお、金融商品取引業者の代理権はございません。
①有価証券の売買の媒介
②取引所金融市場における有価証券の売買・市場デリバティブ取引または外国市場デリバティブ取引の媒介
③有価証券の募集もしくは、売出しの取扱または私募の取扱

4.金銭及び有価証券の預託、お受渡、手数料等について

弊社は、金融商品仲介行為により、お客様から金銭もしくは、有価証券の預託を受けることはいたしません。お取引の成立後は、お客様と株式会社証券ジャパンとの間でお受渡となります。

5.その他

取引ルール等は取引所による規制、所属金融商品取引業者の規約に準拠しております。

重要事項のご説明EXPLANATION OF IMPORTANT PART

平成13年4月1日より「金融商品の販売等に関する法律」(金融商品販売法)が施行になり、証券会社等はお客様に金融商品をご購入いただく際に、その金融商品が持つリスク等(重要事項)に関して説明する事が義務付けられました。
弊社では、お客様へご説明してご理解いただく重要事項について、下記のとおり、所属金融商品取引業者である株式会社証券ジャパンの方針に準拠しております。
なお、ご不明な点がございましたら、弊社までお問い合わせください。

≫ 株式会社証券ジャパン ホームページ「重要事項のご説明」

最良執行方針について ABOUT THE BEST EXECUTION POLICY

弊社は、お客様より国内の金融商品取引所市場に上場されている有価証券の注文の申込を受付けた際、取引の執行に関するご指示がない場合は、金融商品取引法第 40条の2第1項に基づきまして、所属金融商品取引業者である株式会社証券ジャパンの最良執行方針に則して媒介をさせていただきます。
なお、ご不明な点がございましたら、弊社までお問い合わせください。

≫ 株式会社証券ジャパン ホームページ「最良執行方針」

手数料についてABOUT HANDLING CHARGE

弊社にてお取引等をされた手数料は、所属金融商品取引業者である株式会社証券ジャパンが定める手数料体系に準じます。
お取引に係る手数料につきましては、お客様がお取引をされた株式会社証券ジャパンにお支払するものであり、弊社がお客様から手数料等をいただくことはありません。
なお、ご不明な点がございましたら、弊社までお問い合わせください。

≫ 株式会社証券ジャパン ホームページ「手数料について」

【ご参考】金融商品取引法

◆商号等の明示
第六十六条の十一 金融商品仲介業者は、第二条第十一項各号に掲げる行為を行おうとするときは、あらかじめ、顧客に対し次に掲げる事項を明らかにしなければならない。
一 所属金融商品取引業者等の商号又は名称
二 所属金融商品取引業者等の代理権がない旨
三 第六十六条の十三の規定の趣旨
四 その他内閣府令で定める事項

◆金銭等の預託の禁止
第六十六条の十三 金融商品仲介業者は、いかなる名目によるかを問わず、その行う金融商品仲介業に関して、顧客から金銭若しくは有価証券の預託を受け、又は当該金融商品仲介業者と密接な関係を有する者として政令で定める者に顧客の金銭若しくは有価証券を預託させてはならない。

個人情報保護方針PRIVACY POLICY

当社(当方)は、「個人情報の保護に関する法律」(「個人情報保護法」)に基づく個人データの適正な取扱いの確保について組織として取り組むために、個人情報保護方針を定めます。

1 事業者の名称・事業内容

<事業者名称>
株式会社SJアドバイザーズ
<事業内容>
金融商品仲介業務(口座開設の勧誘、有価証券の売買の媒介)及びこれに付随する業務

2 関係法令・ガイドライン等の遵守

当社は、個人情報保護法その他の法令及びその他関係団体等のガイドライン等を遵守し、個人データの適正な取扱いを行います。

3 利用目的

当社は、個人情報について、「当社における個人情報の取扱いについて」に記載する利用目的の範囲内で利用いたします。

4 安全管理措置に関する事項

当社は、個人データについて、漏えい、滅失又はき損の防止等、その管理のために必要かつ適切な安全管理措置を講じます。また、個人データを取り扱う従業者や委託先(再委託先等を含みます。)に対して、必要かつ適切な監督を行います。

5 ご質問及びご苦情の窓口

当社における個人データの取扱いに関するご質問やご苦情に関しては下記の窓口にご連絡ください。
①住所 東京都中央区日本橋茅場町1-2-18
②株式会社SJアドバイザーズ  
③電話番号 03-5623-3661
④E-mail info@sjad.co.jp
⑤受付時間 月曜~金曜(祝日、年末年始は除く)
      8時30分~17時30分

6 認定個人情報保護団体について

当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員である金融商品取引業者の所属金融商品仲介業者です。協会の個人情報相談室及び個人情報苦情相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。ご相談・苦情等は、次の窓口までご照会ください。

お問い合わせ
日本証券業協会 個人情報相談室
〒103-0027
東京都中央区日本橋2-11-2
TEL 03-6665-6784
受付時間 9時00分~17時00分
(ただし、12月31日~1月3日、 土日および祝日を除く。)



以上

当社における個人情報の取扱いについて

利用目的
当社は、お客様からご提供いただいた個人情報等を、次の目的に利用します。

1.金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため。
2.各種金融商品の口座開設など、金融商品やサービスの申込みの受付のため。
3.当社または関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため。
4.適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため。
5.お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため。
6.お客様に対し、取引結果、預かり残高などの報告を行うため。
7.お客様との取引に関する事務を行うため。
8.お客様への金融商品を提供するにあたり、関連会社、提携会社などにお客様情報を提供するため。
9.お客様との契約や法律などに基づく権利の行使や義務の履行のため。
10.お問い合わせ、ご相談などの対応のため。
11.他の事業者等から個人情報等の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため。
12.その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため。

安全管理措置

当社は、お客様からご提供いただいた個人情報等について、組織的、人的、物理的及び技術的な安全管理措置を講じ、お客様の個人情報等が不正アクセスを受け、または紛失、破壊、改ざん、漏洩等しないよう、適切にこれを管理致します。また、従業者及び委託先等が保有する個人情報を私的に使用しない等の必要かつ適切な監督を行います。

個人情報の第三者提供について

当社は、以下のいずれかに該当する場合を除きお預かりした個人情報を第三者に提供いた しません。
1.お客様から事前にご同意をいただいた場合
2.利用目的の達成に必要な範囲内において外部委託した場合
3.法令に基づき提供を求められた場合
4.人の生命、身体または財産の保護のために必要な場合であって、お客様の同意を得ることが困難である場合
5.公衆衛生の向上または児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、 お客様の同意を得ることが困難である場合
6.国または地方公共団体などが法令の定める事務を実施するうえで、協力する必要がある場合であって、お客様の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれがある場合

当社は、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行っております。

以上